拉贾拉特南的欺诈定罪将引发一系列内幕交易案件

来源:兴发娱乐网址 作者:汪庸 人气: 发布时间:2019-10-29
摘要:据法律专家称,对冲基金亿万富翁Raj Rajaratnam的定罪将预示着前所未有的内幕交易案件浪潮

据法律专家称,对冲基金亿万富翁Raj Rajaratnam的定罪将预示着前所未有的内幕交易案件浪潮。

拉贾拉特南对14项欺诈和阴谋罪的定罪是在美国历史上最大的内幕交易调查中发生的。 在过去18个月中,美国当局已向47名对冲基金经理和其他人进行内幕交易。 拉贾拉特南是被定罪或认罪的第35名被告。

还有更多案件待决。 下周,拉贾拉特南的Galleon对冲基金前雇员Zvi Goffer面临内幕交易指控的审判。 Goffer被称为“Octopussy”,因为他掌握了许多信息来源的声誉,正在和他的兄弟Emanuel Goffer以及交易员Michael Kimelman一起尝试。 他们都恳求无辜。

美国当局还正在针对Rajit Gupta提起诉讼,该公司曾公司董事兼麦肯锡全球董事总经理,该公司被指控向拉贾拉特南泄露有关高盛董事会讨论的非公开信息。

罗伯特·明茨(Robert Mintz)是前联邦检察官,现在是McCarter&English律师事务所的合伙人,他表示,他预计Galleon的调查会导致“前所未有”的内幕交易起诉。

拉贾拉特南的定罪是在陪审团听到有关他使用内幕消息讨论交易的严厉证据之后发生的。 对冲基金经理和他的同事被暗中录下了可能是白领犯罪案件中最大的窃听用途。

在黑手党和毒品交易案件中使用窃听是常见的,但是昂贵且有争议,并且在白领调查中使用较少。 必须实时监控窃听,因为当他们的主体讨论与案件无关的事项时必须关闭窃听。 他们必须由将定期监督进展的法官制裁。 但明茨表示,在如此高调的信念之后,更多的窃听是不可避免的。 “成本很高,但证据可能是重磅炸弹,”他说。

检察官在制造新案件时有数千小时的录音证据可以筛选。 最重要的是,数十人在Galleon案中认罪,现在正在合作。 “如果不是几年,内幕交易将成为联邦检察官未来几个月的犯罪行为 ,”Mintz说。

美国曼哈顿的Preet Bharara将华尔街的内幕交易描述为“无处不在”。 在定罪后的一份声明中,他说:“我们将继续追究和起诉那些认为自己既凌驾于法律之上又太聪明而无法被抓住的人。” 巴拉拉正在调查所谓的“专家网络”公司,这些公司安排员工和投资者之间的对话,以寻求对公司和行业的洞察力。

铁丝网还给世界顶级基金经理之一史蒂文科恩以及科恩SAC资本顾问的两位前经理诺亚弗里曼和唐纳德朗格伊尔施压。 弗里曼首先承认有罪并与勒格伊尔进行了一次电话谈话,朗格伊尔最初恳求无辜。

根据法院文件,美国当局正在查看SAC账户中的交易。 没有任何关于Cohen或SAC的不法行为的指控.Dwewe Pegno和Kramarsky的合伙人杜威说,过去“内幕交易案件一直很小而且离散”。 但他补充说,交易的全球性以及新技术提供的信息和通信网络从根本上改变了内幕交易案件的规模。 “自从Preet Bharara上任以来,他已经明确表示他认为内幕交易是头等大事。还有更多鞋子即将下跌,”他说。

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